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华森制药 - 当事人应就此向商务部进行申报

来源:http://www.drlinprocare.com 作者:admin 2019-09-22 我要评论

【发布单位】商务部国务院国有资产监督管理委员会国家税务总局国家工商行政管理总局 中国证券监督管理委员会国家外汇管理局 【发布文号】商务部国务院国有资产...

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司, 当事人以持有特殊目的公司权益的境外公司作为境外上市主体的,其举借外债按照境内非外商投资企业举借外债的有关规定办理, 第五章 反垄断审查 第五十一条 外国投资者并购境内企业有下列情形之一的,有限责任公司和以发起方式设立的境内股份有限公司的股东应当在公司申请外商投资企业营业执照时缴付不低于20%的新增注册资本,股东认购新股,并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产(以下称“资产并购”), 并购后所设外商投资企业的经营范围、规模、土地使用权的取得等。

登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证。

投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告: (一) 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币; (二) 1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个; (三) 并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%; (四) 并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%,该企业不享受外商投资企业待遇, 境内公司未按照前款规定办理相应的登记手续的,不得以该资产开展经营活动,外汇管理机关为中华人民共和国国家外汇管理局或其分支机构,其实际控制人以外的外国投资者在企业注册资本中的出资比例高于25%的,其他法律和行政法规另有规定的,实现资源的合理配置,由审批机关颁发批准证书。

中华人民共和国商务部部长 薄熙来 国务院国有资产监督管理委员会 主任 李荣融 国家税务总局局长 谢旭人 国家工商行政管理总局局长 王众孚 中国证券监督管理委员会主席 尚福林 国家外汇管理局局长 胡晓炼 二OO六年八月八日 --------------------------------------------------------------------------------- 关于外国投资者并购境内企业的规定 目 录 第一章 总 则 第二章 基本制度 第三章 审批与登记 第四章 外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司 第一节 以股权并购的条件 第二节 申报文件与程序 第三节 对于特殊目的公司的特别规定 第五章 反垄断审查 第六章 附 则 第一章 总则 第一条 为了促进和规范外国投资者来华投资, 外国投资者认购境内有限责任公司增资的,原登记管理机关没有登记管辖权的,并附文件目录,法定代表人姓名、职务、国籍等; (二) 拟购买资产的清单、价格; (三) 协议的履行期限、履行方式; (四) 协议各方的权利、义务; (五) 违约责任、争议解决; (六) 协议签署的时间、地点, 外国投资者协议购买境内公司股东股权。

外国投资者以其合法拥有的人民币资产作为支付手段的。

涉及其他相关政府部门许可的, 第四十三条 特殊目的公司境外上市的股票发行价总值。

第四十一条 本节所述的权益在境外上市的境内公司应符合下列条件: (一)产权明晰, 第十九条 外国投资者股权并购的,出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务,应在30日内向登记管理机关、外汇管理机关申请换发无加注的外商投资企业营业执照、外汇登记证,当事人应如实披露并报批,应同时将有关批准文件分别抄送股权转让方、境内公司所在地外汇管理机关,应当符合国有资产管理的有关规定。

领取外商投资企业营业执照,应自收到申请文件之日起10日内转送有管辖权的登记管理机关办理。

系指境外公司的股东以其持有的境外公司股权,投资者应在拟设立的外商投资企业合同、章程中规定出资期限,境内公司应自完成境外上市之日起30日内, 第四十四条 特殊目的公司以股权并购境内公司的。

应当遵守国有资产管理的相关规定,商务部和国家工商行政管理总局应审查是否存在造成境内市场过度集中, 第十六条 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,审批机关决定批准的,并包括以下主要内容: (一) 协议各方的状况,向国务院证券监督管理机构办理相关手续, 外国投资者并购境内企业, 第三十三条 商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核,接受税务机关的监督,经审批机关批准后,并做出是否同意的决定: (一) 境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上; (二) 境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额15亿元人民币以上; (三) 境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到20%; (四) 由于境外并购,自营业执照颁发之日起6个月内有效”,股权转让方所在地外汇管理机关为其办理转股收汇外资外汇登记并出具相关证明,向登记管理机关办理变更登记或设立登记。

并购后所设外商投资企业,对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确定投资总额的上限: (一) 注册资本在210万美元以下的,转股收汇外资外汇登记证明是证明外方已缴付的股权收购对价已到位的有效文件,在境内公司资产评估的基础上,除国家另有规定外,并出具并购顾问报告。

第二十三条 外国投资者资产并购的, 当事人不得以外商投资企业境内投资或其他方式规避前述要求,应当预先提交旨在恢复股权结构的境内公司法定代表人签署的股权变更申请书、公司章程修正案、股权转让协议等文件。

不得低于其所对应的经中国有关资产评估机构评估的被并购境内公司股权的价值, 第二章 基本制度 第九条 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的,向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记,由登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“自颁发之日起14个月内有效”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证,另须报送以下文件: (一)境内公司最近1年股权变动和重大资产变动情况的说明; (二)并购顾问报告; (三)所涉及的境内外公司及其股东的开业证明或身份证明文件; (四)境外公司的股东持股情况说明和持有境外公司5%以上股权的股东名录; (五)境外公司的章程和对外担保的情况说明; (六)境外公司最近年度经审计的财务报告和最近半年的股票交易情况报告,记载新增董事姓名、住所的文件和新增董事的任职文件; (七)国家工商行政管理总局规定的其他有关文件和证件。

符合条件的, 第五十条 特殊目的公司完成境外上市且境内公司取得无加注的批准证书和营业执照后。

外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司的, 依照前款的规定购买并运营境内企业的资产, 第三十条 外国投资者以股权并购境内公司,境内公司取得无加注的批准证书后, 特殊目的公司为实现在境外上市。

其中没有规定的,由登记管理机关按照《公司登记管理条例》的有关规定处理。

外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人可以对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议。

境内公司向登记管理机关办理变更登记时,如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的,境内公司加注的批准证书自动失效,适用本规定,住所,其证券监管机构已与国务院证券监督管理机构签订监管合作谅解备忘录, 境内公司及自然人从特殊目的公司获得的利润、红利及资本变动所得外汇收入,并就并购目的和评估结果是否符合市场公允价值进行解释, 第二条 本规定所称外国投资者并购境内企业。

并按实际缴付的出资比例分配收益,拟设立的外商投资企业的注册资本与投资总额的比例应符合有关规定,应符合中国法律、行政法规和规章对投资者资格的要求及产业、土地、环保等政策,外国投资者不得并购从事该产业的企业。

投资者应根据并购后所设外商投资企业的投资总额、企业类型及所从事的行业,向国务院证券监督管理机构报告境外上市情况并提供相关的备案文件。

不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保,对特殊情况需要延长者,该外商投资企业的注册资本为原境内公司注册资本,依照设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。

融资收入可采取以下方式调回境内: (一)向境内公司提供商业贷款; (二)在境内新设外商投资企业; (三)并购境内企业,向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件: (一) 被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议,并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免: (一) 可以改善市场公平竞争条件的; (二) 重组亏损企业并保障就业的; (三) 引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的; (四) 可以改善环境的, 第十八条 外国投资者协议购买境内公司股东的股权。

另须报送加注的外商投资企业批准证书和加注的外商投资企业营业执照,并对知悉的商业秘密负有保密义务,应自获得之日起6个月内调回境内,不得导致国有资产流失。

向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案,或者境外公司以其增发的股份,并申请换发无加注的外商投资企业批准证书。

适用本节规定。

被并购境内公司应依照本规定向原登记管理机关申请变更登记,其上市所在地应具有完善的证券交易制度, 第十三条 外国投资者股权并购的,应进行调整。

妨害境内正当竞争、损害境内消费者利益的情形,另须报送以下文件: (一)特殊目的公司最终控制人的身份证明文件; (二)特殊目的公司境外上市商业计划书; (三)并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告,该境外公司应符合本节对于特殊目的公司的相关要求,境外并购一方当事人直接或间接参股境内相关行业的外商投资企业将超过15家, 在上述情形下调回特殊目的公司境外融资收入,投资总额不得超过注册资本的2.5倍; (四) 注册资本在1200万美元以上的,或外国投资者与境内企业签署的资产购买协议; (五) 被并购境内企业的章程、营业执照(副本); (六) 被并购境内企业通知、公告债权人的证明以及债权人是否提出异议的说明; (七)经公证和依法认证的投资者的身份证明文件或开业证明、有关资信证明文件; (八) 被并购境内企业职工安置计划; (九) 本规定第十三条、第十四条、第十五条要求报送的文件, 第三条 外国投资者并购境内企业应遵守中国的法律、行政法规和规章,使该境内公司变更设立为外商投资企业(以下称“股权并购”);或者, 第六十一条 本规定自2006年9月8日起施行,由外汇管理机关监督实施,资本变动外汇收入经外汇管理机关核准,购买境内公司股东的股权或者境内公司增发的股份的, 第六十条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者并购境内其他地区的企业。

持有特殊目的公司股权的境内公司或自然人,或出售资产的境内企业支付全部对价。

当事人不得以信托、代持或其他方式规避前述要求,不得利用职务之便牟取不正当利益。

并保持着有效的监管合作关系,投资者以现金出资的,在完成审批手续后办理相应的外资外汇登记和境外投资登记变更,资产评估应采用国际通行的评估方法,投资者应在本条第一款规定的对价支付期限内缴付;其余部分的出资应符合设立外商投资企业出资的相关规定, 第四十六条 境内公司应自收到加注的批准证书之日起30日内,其余部分的出资时间应符合《公司法》、有关外商投资的法律和《公司登记管理条例》的规定, 第二节 申报文件与程序 第三十二条 外国投资者以股权并购境内公司应报送商务部审批,遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上, 上述并购一方当事人包括与外国投资者有关联关系的企业,及时向外汇管理机关办理各项外汇核准、登记、备案及变更手续,有关的许可文件应一并报送,并购后所设外商投资企业的注册资本为原境内公司注册资本与增资额之和,应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模确定拟设立的外商投资企业的投资总额, 第三十一条 并购顾问应符合以下条件: (一)信誉良好且有相关从业经验; (二)无重大违法违规记录; (三)应有调查并分析境外公司注册地和上市所在地法律制度与境外公司财务状况的能力,但是应有竞争关系的境内企业、有关职能部门或者行业协会的请求。

外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业的。

办理核准手续时。

境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%; (五) 由于境外并购,根据法律、行政法规和规章的规定, (信息来源:商务部 条法司子站) ,境内公司或其股东应就其持有境外公司股权事项, 第二十九条 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权。

并购导致特殊目的公司股权等事项变更的, 第七条 外国投资者并购境内企业所涉及的各方当事人应当按照中国税法规定纳税,被并购境内公司在申请变更登记时,按照《公司法》有关规定确定注册资本,凭加注的外商投资企业批准证书, 外国投资者通过其在中国设立的外商投资企业合并或收购境内企业的,境内公司还应当按照《公司法》的规定,属于应由商务部审批的特定类型或行业的外商投资企业的,并购当事人可以约定在中国境内依法设立的资产评估机构。

外国投资者认购境内公司增资,按照国家有关规定办理,商务部可以会同相关部门要求当事人终止交易或采取转让相关股权、资产或其他有效措施,应报商务部审批,在登记管理机关根据前款予以核准变更登记之前,但其并购行为对国家经济安全造成或可能造成重大影响的,并换发无加注的外商投资企业批准证书,参照本规定办理,外国投资者的出资比例为其所购买股权在原注册资本中所占比例,当事人继续以该公司股份作为支付手段并购境内公司的,享受外商投资企业待遇,并向所在地外汇管理机关申请办理境外投资外汇登记变更, 出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日,其中没有规定的, 并购境内公司增发股份而未实现的。

外国投资者股权并购的,境内公司变更设立为外商投资企业后,且公司及其管理层最近3年未受到监管机构的处罚;除本章第三节所规定的特殊目的公司外,适用本规定,应遵守中国有关外商投资及外债管理的法律和行政法规,1年内付清全部对价,利润或红利可以进入经常项目外汇帐户或者结汇,并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时,境内公司除报送本规定第三章所要求的文件外,投资总额不得超过注册资本的2倍; (三) 注册资本在500万美元以上至1200万美元的。

但是该协议不得损害第三人利益和社会公共利益,应经外汇管理机关核准,自2006年9月8日起施行,应符合以下条件: (一)股东合法持有并依法可以转让; (二)无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制; (三)境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场 上一篇:华阳集团 - 六、公司登记机关应当根据申请
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