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打击防范非法期货 专家解读监管政策和期货行规

来源:http://www.drlinprocare.com 作者:admin 2019-09-21 我要评论

“维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展”是证券期货监管部门的核心职责。凝聚社会共识,抵制非法证券期货活...

“维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展”是证券期货监管部门的核心职责。凝聚社会共识,抵制非法证券期货活动,创建良好投资环境。《天天315》特别专栏——《期货“打假”在行动》聚焦:打击防范非法期货,深入解读监管政策和期货行规。本栏目由经济之声和中国期货业协会联合制作播出。

做客嘉宾:

中国证监会张超、中国期货业协会投资者教育部主任余晓丽、徽商期货副总经理韩文辉



      近期,证监会在官方网站、微博、微信对一些新型互联网交易进行风险提示,牵头对地方交易场所进行新一轮核查,对证券场外配资中违法违规案件作出行政处罚,开出了巨额罚单。1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。


  经济之声:2016年12月3日,在深圳国际期货大会上,证监会方星海副主席对“严厉打击非法和变相期货活动”有一段专门论述,当前期货行业的打非形势是怎样的?


  张超:近期,非法和变相期货活动有所抬头。近两年来,相关投诉举报数量增长较快。以前,投诉举报主要是针对个别交易场所的,比较集中。现在,投诉举报涉及的交易场所较多,也较分散,并有向二、三线城市蔓延的趋势,甚至一些偏远地区也出现了非法期货活动的苗头。这和部分地区对此类风险重视不够有很大关系,地方部门未能承担起监管职责,导致很多问题长期得不到有效解决。


      经济之声:对这类案件,证监会的态度是怎样的?


  张超:一直以来,我们的态度都很明确,证监会将一如既往地配合地方政府、公安司法机关对非法证券期货活动予以严厉打击,决不手软。当前,我国防范各类金融风险的任务很重,决不能让非法期货风险爆发而给人民群众的财产带来巨大损失。近两年,我们在证监会网站首页专设了“非法证券期货风险警示”栏目,对新型非法证券期货活动风险做过多次提示。今年更是“稳”字当先,将对非法证券期货活动“打早打小”,露头就打。


      经济之声:为了表明在这件事情上的工作力度,证监会在2014年专门成立了“打击非法证券期货活动局”,简称“打非局”。“打非局”的日常工作是什么?


  张超:打非局的一项主要工作是打击非法证券期货活动。根据国务院有关文件要求,非法证券活动的查处和善后处理工作按属地原则由各省级人民政府负责,证监会各派出机构在各省级人民政府整治非法证券活动领导小组统一领导下,做好性质认定等专业支持。证券业协会和期货业协会等行业组织领导会员机构,要配合做好打非工作。


  在日常工作中,在前端,证监会会组织、指导派出机构、行业协会、证券期货经营机构做好涉非信息的监测工作,并及时协调广电、通信管理等主管部门规范清理,从源头上切断非法活动信息的传播渠道。2016年,期货业协会加强了非法期货信息的监测工作,做了很好的尝试和探索,取得了非常好的效果。


  在中端,做好防范非法证券期货活动的宣传教育工作,努力提高广大投资者的风险识别和防范能力,同时,做好涉非线索的初步排查和移送。


  在后端,配合地方政府、公安司法机关,严厉打击非法证券期货活动案件,及时提供性质认定等专业支持,推动涉非案件的查处和判决。


  总体来看,打非工作是证券期货监管部门的一项长期任务,也是最能体现证监会“两维护、一促进”核心职责的基础工作之一。


       经济之声:在证监会系统,期货行业是五位一体的监管体系,包括证监会、派出机构、监控中心、协会、交易所。期货协会是什么样的行业组织,在打击非法期货行业当中担任什么样的职责?


  余晓丽:中国期货业协会是一家全国性的期货行业自律性组织,是唯一一家全国性的。从字面上理解,自律就是自己管自己,从法律约束效率上来讲,它的力度是低于行政法规。但如果从约束严格程度的角度考虑,在一些发达国家,自律组织管理之细、管理之宽、管理之严,可算是监管非常有力的辅助。


  协会现在实际上是接受中国证监会和民政部的业务指导和管理的,会员有358家,其中包括149家期货公司、42家风险管理公司、10家资产管理公司等。风险管理公司和资产管理公司都是近两年才新兴起的,也都是期货公司为了专门的风险管理和资管业务而发起设立的。全国的四家期货交易所以及期货保证金监控中心都是协会的特别会员,此外,还有一些三商、地方协会和相关机构是联席会员。


  协会的职责可以简单地概括为三项:自律、服务、传导。比如制定法规并对违规的会员给予纪律处分,组织全国从业人员资格考试,做好后续职业培训,受理客户和与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解等。


  国务院颁布的《期货交易管理条例》中的第五章对期货业协会有专门定义,对协会的运作方式和职责也有专门描述。协会从事打击非法期货活动的职责实际上是在证监会的指导和部署之下开展的,其中有三方面:一是会员单位一块儿来做这个事情,所以,协会在2016年年初专门下发了《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》,从自律管理的角度,制定了规则,对行业开展打非防非活动提出相关要求。


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